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關于對身份信息存疑客戶賬戶采取休眠、限制措施的公告

招商證券 (2019-05-31 23:28)

【正文】

尊敬的投資者:
    為進一步全面落實監管部門對于反洗錢客戶身份識別和賬戶實名制管理相關要求,招商證券將持續推進客戶身份信息完善工作。根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關反洗錢法律法規的規定,我公司將分批次對客戶身份信息存疑的客戶賬戶采取相應休眠或限制措施,現將具體事宜公告如下:
    一、休眠凍結
    對身份信息存疑且符合休眠標準(資產余額為0、資金余額不超過100元且自2016年1月1日起無交易)的客戶,我公司將于2019年6月17日對客戶賬戶采取休眠措施,被休眠賬戶會被凍結,無法進行資金資產轉移及證券交易等操作。
    二、業務限制
    對身份信息存疑但不符合休眠標準的客戶,我公司將分批次對客戶賬戶采取限制,包括但不限于資金資產轉移、限制買入等賬戶限制措施。
    注:
    自然人客戶身份信息包括但不限于如下內容:姓名、性別、國籍、職業、郵寄地址、聯系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。
    非自然人客戶信息包括但不限于客戶的名稱、住所、經營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限等信息。
    我們鄭重提示您:
    為不影響您的賬戶正常使用,請您配合我公司的客戶身份信息完善工作,您可通過招商證券網上營業廳、智遠一戶通APP(下載地址https://wap.newone.com.cn/yht/)或親臨開戶營業部等方式查詢身份信息,如信息不完善請及時進行更新。
    如您的客戶賬戶被采取休眠措施,您本人可憑有效身份證件到我公司營業網點辦理激活手續;如您的客戶賬戶被采取限制措施,您本人可通過自助方式或憑有效身份證明文件到我公司營業網點辦理身份信息更新完善手續,您的賬戶信息完善后,我們將為您解除賬戶限制。如有疑問,敬請咨詢我公司客戶服務熱線95565或您的開戶營業部。
    我公司工作人員不會以任何方式獲取您的賬戶密碼等隱私信息,請您注意甄別假冒客服熱線或虛假網站,保護好自身信息安全,按照我公司規定的路徑更新身份信息。
    衷心感謝您的理解與配合!
    特此公告。

 

招商證券股份有限公司
2019年5月31日

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【免責聲明】

在作者所知情的范圍內,本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券沒有利害關系。 本機構、本人分析僅供參考,不作為投資決策的依據。 本公司不承擔任何投資行為產生的相應后果。
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